银行贷款检查工作底稿

『壹』 人民银行开展反洗钱现场检查的程序包括什么

人民银行开展反洗钱现场检查的程序包括准备、实施和处理。

第七条 中国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查:

(一)金融机构总部;

(二)中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。

第八条 中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查:

(一)辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构;

(二)上级行授权其现场检查的金融机构。

第九条 上级行可以直接对下级行辖区内的金融机构进行现场检查,可以授权下级行检查应由上级行负责检查的金融机构;下级行认为金融机构执行反洗钱规定的行为有重大社会影响的,可以请求上级行进行现场检查。

第十条 中国人民银行分支机构之间对管辖权有争议的,应当报请共同上级行指定管辖。

第三章 现场检查准备 第十一条 中国人民银行及其分支机构(以下简称检查单位)应了解和分析所管辖的金融机构反洗钱工作情况,确定被检查的金融机构(以下简称被查单位)。

(1)银行贷款检查工作底稿扩展阅读

在核实现场检查事实并确认检查程序符合法律规定后，检查组应起草《现场检查报告》，报本行行长或者主管副行长。报告的主要内容包括：

(一)现场检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等;

(二)被查单位执行反洗钱规定的基本情况;

(三)被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况(所述事实应与《现场检查事实认定书》的内容相一致);

(四)提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据;

『贰』 审计银行存款，要编制哪些工作底稿

银行存款审定表、银行存款对账单、银行存款余额调节表，如果是正规的比较大型的会计师事务所进行审计，还需要到银行进行函证，一般小型的会计师事务所做不到这一点，因为到银行函证银行需要收取200元的函证费，很多企业不愿意，没办法。

『叁』 如何填写财政检查工作底稿

如果你是财政局财政监督股的 可以参照下面的答案：
工作底稿 一般都是检查完后要跟随检查报告入档案的 所有书写要规范 工整。单位 时间要写清楚 然后就是 凭证号 ：（2010年3月27#凭证） 在就借贷方 内容:(借 5000 内容 经营收入 贷 5000 ) 最后就是摘要 （摘要一般都是对前面的金额的详细描述） 最后写个范本你看
时间 凭证号 借 科目 贷 科目 摘要
2011 3.27 5000 事业支出 5000 银行存款 付办公费 其中5000元原始凭证不合规