銀行貸款檢查工作底稿

『壹』 人民銀行開展反洗錢現場檢查的程序包括什麼

人民銀行開展反洗錢現場檢查的程序包括准備、實施和處理。

第七條 中國人民銀行對下列金融機構執行反洗錢規定的行為進行現場檢查:

(一)金融機構總部;

(二)中國人民銀行認為應當由其直接檢查的金融機構。

第八條 中國人民銀行分支機構對下列金融機構執行反洗錢規定的行為進行現場檢查:

(一)轄區內金融機構的分支機構和地方性金融機構;

(二)上級行授權其現場檢查的金融機構。

第九條 上級行可以直接對下級行轄區內的金融機構進行現場檢查,可以授權下級行檢查應由上級行負責檢查的金融機構;下級行認為金融機構執行反洗錢規定的行為有重大社會影響的,可以請求上級行進行現場檢查。

第十條 中國人民銀行分支機構之間對管轄權有爭議的,應當報請共同上級行指定管轄。

第三章 現場檢查准備 第十一條 中國人民銀行及其分支機構(以下簡稱檢查單位)應了解和分析所管轄的金融機構反洗錢工作情況,確定被檢查的金融機構(以下簡稱被查單位)。

(1)銀行貸款檢查工作底稿擴展閱讀

在核實現場檢查事實並確認檢查程序符合法律規定後，檢查組應起草《現場檢查報告》，報本行行長或者主管副行長。報告的主要內容包括：

(一)現場檢查基本情況，包括檢查內容、范圍、時間以及檢查方案的執行情況等;

(二)被查單位執行反洗錢規定的基本情況;

(三)被查單位涉嫌違反反洗錢規定的具體情況(所述事實應與《現場檢查事實認定書》的內容相一致);

(四)提出依法應當給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據;

『貳』 審計銀行存款，要編制哪些工作底稿

銀行存款審定表、銀行存款對賬單、銀行存款余額調節表，如果是正規的比較大型的會計師事務所進行審計，還需要到銀行進行函證，一般小型的會計師事務所做不到這一點，因為到銀行函證銀行需要收取200元的函證費，很多企業不願意，沒辦法。

『叄』 如何填寫財政檢查工作底稿

如果你是財政局財政監督股的 可以參照下面的答案：
工作底稿 一般都是檢查完後要跟隨檢查報告入檔案的 所有書寫要規范 工整。單位 時間要寫清楚 然後就是 憑證號 ：（2010年3月27#憑證） 在就借貸方 內容:(借 5000 內容 經營收入 貸 5000 ) 最後就是摘要 （摘要一般都是對前面的金額的詳細描述） 最後寫個範本你看
時間 憑證號 借 科目 貸 科目 摘要
2011 3.27 5000 事業支出 5000 銀行存款 付辦公費 其中5000元原始憑證不合規