『壹』 商业银行合规部门主要工作职责和工作流程是怎样的
商业银行开展合规工作主要依据银监会《商业银行合规风险管理指引》（银监发〔2006〕76号）。
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，履行以下基本职责：
（一）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议；
（二）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等；
（三）审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求；
（四）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；
（五）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
（六）积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；
（七）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列；
（八）实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照商业银行的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求；
（九）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
『贰』 合规经理岗位职责
合规经理岗位职责
1. 负责公司相关内控制度、业务流程、合同协议、新业务、新产品方案等进行合规审查；
2. 负责风控合规部门的相关管理；
合规经理面试题
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『叁』 合规部门在案防方面的具体职责包括哪些
合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：
1、拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；
2、组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；
3、收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；
4、督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；
5、跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；
6、定期组织案防工作培训。
金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
『肆』 合规三大职能是什么
1、宏观的，政策性的督导，把控，识别职能，
协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序;
*识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险;
督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况;
*对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求; *组织合规检查，出具合规检查报告;对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。
2、员工的素质，企业文化的培养、培训、组织，落实功能，
*组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训;
*对公司员工开展合规文化教育工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识;
3、契合法律，促成合法办企业的功能，
*持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询;
*负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作;
*组织实施反洗钱制度;
*实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查;对各部门运作及业务流程进行检查;
*负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查;
*保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;
*监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处;
*完成合规总监交办的其他事宜。
『伍』 合规专员工作职责
合规专员面试题：网络一下：“job006面试题网”或job006，那里有各行各业合规专员
工作职责
和合规专员面试题
合规专员工作职责
1、负责检查营销
环节
是否与
客户
签署全权委托
协议
或向客户做
收益
保底、
风险
共担、利润分享承诺；2、负责检查是否向
居间人
开发的客户做了充分的明示；3、负责检查开户环节是否向客户充分揭示了风险，并审核确认客户身份的
真实性
、开户资料的合法性和完整性；4、负责检查交易、结算环节是否有效控制客户风险；5、负责检查营业部各项业务的合法合规；6、负责检查IB业务，确保无缝对接；7、负责检查交易结算
系统安全
。
『陆』 期货公司合规部工作内容是什么
顾名思义，合规部就是合同法规的监管，主要工作就是公司的合同、法规管理，包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等，以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关准则等。
考试涉及的内容包括《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理条例》、《期货从业人员管理办法》等四个规章，以及合同法、民法通则、民事诉讼法等与客户有关的法律。既然你是学法务的，法律条文应该比较熟悉，所以应该主要补习和期货交易相关的上述四个规章，看懂并理解透彻即可，不必考虑过多的细节问题，毕竟期货公司的合规部门都没什么太多专业的法律人才，考试不过是看看你的期货方面知识是否能胜任工作的需要。
真要是处理期货类的官司的话，不是专业律师很难胜任的，比如高法有些关于期货交易诉讼的司法解释，一般的律师都不了解的。